上交所融资余额跌破6000亿人民币

       沪深两市的券商股周二早盘下跌，因上海证交所融资余额跌落6000亿元人民币，创今年新低水准。海通证券(600837)股价下挫逾4%，连续四日下跌，累计四日跌幅超过7%；招商证券、华泰证券、国金证券、山西证券下跌逾3%，申万宏源证券(000166)股价一度创下8.42元人民币的新低纪录。

      根据统计，截至9月14日收盘为止，上海证交所融资余额跌至5998.8亿元人民币，为2014年12月以来首次跌落6000亿元的整数关卡，当天融资余额较历史高峰大减59.6%。

　　中国证监会9月11日对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕。上述5起案件已进入告知听证程序，根据统计，证监会对上述5家机构拟罚没的金额，合计约2.4亿元人民币。

　　业内人士表示，这说明证监会严格执行的程度，这是证监会到目前为止开出的比较大的罚单，说明证监会对此是非常重视并且严肃处理的，同时，也表明监管层对维护市场稳定的决心。

　　据证监会新闻发言人邓舸介绍，经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。