生活资讯
关注民生资讯,引领生活态度
当前位置: 首页 > 数字经济 > 央行公布首批反洗钱罚单 中信证券、中信建投被处罚
央行公布首批反洗钱罚单 中信证券、中信建投被处罚
2023年02月16日 09:05 数字经济 来源:信网 编辑:李倩
分享到:

近日,人民银行网站披露了2023年首批行政处罚信息,其中,中信证券股份有限公司和中信建投证券股份有限公司两家金融机构,合计被罚款超2700万元,8位相关责任人分别被罚款数万元不等。

据银罚决字〔2023〕6号,中信证券股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行对中信证券股份有限公司处以1376万元罚款。

据银罚决字〔2023〕11号,中信建投证券股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。中国人民银行对中信建投证券股份有限公司处以1388万元罚款。

根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有下列行为之一的,将受到罚款:未按照规定履行客户身份识别义务的;未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;违反保密规定,泄露有关信息的;拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。(信网记者)



 (来源:中国人民银行)


(免责声明:此域名下的内容以及本文内容均为转载企业宣传资讯,仅代表作者个人观点,与本网无关。仅供读者参考,并请自行核实相关内容。如果您发现网站上有侵犯您的知识产权的作品,请与我们取得联系,邮箱:27652307#qq.com (把#改成@),我们会及时修改或删除。)
关键字:反洗钱罚单,中信证券,中信建投
分享到:
分享让我们共成长,更多精彩内容请关注APP或微信公众平台!
免责声明:本文仅代表作者个人观点,与游金地无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。
网友评论 0条评论 | 266人参与
最热评论
最新评论
  • 新闻故事
  • 人生五味
推荐新闻
便民服务
商会协会
  • 曝光台 /
  • 最新资讯 /
  • 精彩推荐
  • 游在青岛 /
  • 吃在青岛 /
  • 玩在青岛
猜你喜欢
  • 热门排行 /
  • 点击排行